AUDITORIA INTERNA

Base Legal:

Informe favorable No. 11587 de abril 1 de 2003, de la Contraloría General del Estado y Resolución No. 005 de 28 de mayo de 2003 del Procurador General del Estado, se incluye dentro de la estructura de la PGE.

Principales Funciones

- Asesorar a las autoridades y a los funcionarios de la Procuraduría General del Estado que requieran los servicios de la auditoría interna

- Practicar auditoría de gestión y exámenes especiales, de acuerdo con el Plan Anual aprobado por la Contraloría General del Estado.

- Cumplir las disposiciones legales, reglamentarias, políticas, normas técnicas y demás regulaciones de control que expida la Contraloría General del Estado.

Áreas de competencia

Todas las Direcciones que conforman la Procuraduría General del Estado, a nivel nacional.

Competencia

La Unidad de Auditoría Interna depende técnicamente de la Contraloría General del Estado y administrativamente de la Procuraduría General del Estado.

Funciones

• Asesorar a las autoridades y a los funcionarios de la Procuraduría General del Estado que requieran los servicios de la auditoría interna;
• Preparar los planes anuales de auditoría y presentarlos a la Contraloría General del Estado, hasta el 30 de septiembre de cada año, para su aprobación;
• De acuerdo al Plan Anual Aprobado por la Contraloría General del Estado, practicar auditorias de gestión y exámenes especiales y remitir a ésta última y al Procurador General del Estado, dentro de los plazos respectivos;
• Mantener un programa de seguimientos del cumplimiento de las recomendaciones de los informes de auditoría;
• Preparara informes trimestrales, semestrales y anuales para conocimiento de la Contraloría General del Estado;
• Mantener independencia y objetividad en el cumplimiento de sus labores;
• Cumplir las disposiciones legales, reglamentarias, políticas, normas técnicas y demás regulaciones de control que expida la Contraloría General del Estado; y,
• Ejercer las demás tareas conferidas por la ley.

Actividades

Exámenes especiales aprobados por la Contraloría General del Estado:

Los resultados de las auditorías internas y gubernamentales al ejercicio presupuestal;

Matriz de Seguimiento y Control de Recomendaciones:

• Seguimiento y control de recomendaciones (Archivo PDF, peso: 106 kb)

Resultados Auditoría Interna:

• Informe No. PGE AI-25-2009: Examen Especial a la Gestión Documental de la Direcciones Regionales de la Procuraduría General del Estado por el período comprendido entre 2007-01-01 y el 2009-01-31
• Informe No. PGE AI-019-2008 : Examen Especial a la Gestión Documental de la Secretaria General de la Procuraduría General del Estado y de la Dirección Regional del Guayas por el período comprendido entre 2007-01-01 y el 2008-08-31, de la Procuraduría General del Estado.
• Informe de actividades de control de la Unidad de Auditoría Interna:2008,2009 (Archivo PDF, peso: 62 kb)

Resultados de Auditoría Gubernamental:

• Informe No. PGE AI - 0023-2009: Examen Especial a los procesos de inducción, evaluación de desempeño y capacitación de la Dirección Nacional de Desarrollo Humano y Capacitación de la Procuraduría General del Estado por el período comprendido entre 2006-01-01 y 2008-06-30 (Archivo PDF, peso 752 Kb)
• Informe No. PGE AI - 0024-2009: Examen Especial a los Procesos de Mediación de la Dirección Nacional de Mediación y la Subdirección Regional de Mediación de la Delegación Regional 1 de la Procuraduría General del Estado por el período comprendido entre 2007-01-01 y el 2008-06-01 (Archivo PDF, peso 856 kb)